海目星反腐敗反賄賂政策

一直以來，海目星非常重視企業(yè)合規(guī)、誠信經(jīng)營，致力于在公平、公正、公開的基礎(chǔ)上開展業(yè)務(wù)。在境內(nèi)以及海外開展業(yè)務(wù)的過程中，海目星堅(jiān)持遵守各國所適用的反腐敗、反賄賂相關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)決反對(duì)任何形式的腐敗和賄賂行為。

為此，海目星制定《海目星海外業(yè)務(wù)員工合規(guī)行為準(zhǔn)則》（以下簡稱“《行為準(zhǔn)則》”），從基本準(zhǔn)則、內(nèi)部行為合規(guī)要求、對(duì)外行為合規(guī)要求、其他個(gè)人行為準(zhǔn)則、管理層的合規(guī)責(zé)任以及咨詢、舉報(bào)與違規(guī)處理六個(gè)角度對(duì)海目星海外業(yè)務(wù)員工開展業(yè)務(wù)作出了全方位的要求。同時(shí)，出于對(duì)海外反腐敗反賄賂相關(guān)事項(xiàng)的絕對(duì)重視，海目星特制定本《海目星反腐敗反賄賂政策》（以下簡稱“本反腐敗合規(guī)政策”），對(duì)該等領(lǐng)域未盡之事項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)定。

本反腐敗合規(guī)政策適用于海目星激光科技集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)外控股子公司、關(guān)聯(lián)公司以及各類分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“海目星”）全體員工以及代表公司行事的人，包括海目星集團(tuán)的所有董事、高管、正式在職人員、兼職、顧問、外包、實(shí)習(xí)人員、勞務(wù)工、派遣/派駐人員、代理人以及其他代表公司行事的人員（以下統(tǒng)稱“相關(guān)主體”）。各方相關(guān)主體都應(yīng)當(dāng)遵守并維護(hù)海目星制定的反腐敗和反賄賂相關(guān)政策。若本反腐敗合規(guī)政策與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)等不一致，則以其中更為嚴(yán)格的要求為準(zhǔn)。

海目星致力于從領(lǐng)導(dǎo)層面、支持層面、流程層面、監(jiān)督層面、優(yōu)化層面五個(gè)維度建立自身反腐敗賄賂合規(guī)體系：

• 領(lǐng)導(dǎo)層面

海目星高層高度重視集團(tuán)內(nèi)的反腐敗賄賂合規(guī)工作。海目星內(nèi)部成立監(jiān)察部門負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)的反腐敗賄賂合規(guī)工作，并成立了海目星集團(tuán)審計(jì)委員會(huì)。海目星領(lǐng)導(dǎo)層作出《高管反腐敗合規(guī)承諾》，并且在集團(tuán)內(nèi)部推行本反腐敗賄賂合規(guī)制度以及配套政策，明確公司對(duì)待腐敗賄賂行為的態(tài)度與目標(biāo)，作出《海目星反腐敗合規(guī)承諾》，致力于打牢合規(guī)誠信經(jīng)營這一企業(yè)發(fā)展的基石，建立一套能夠有效執(zhí)行、受到監(jiān)督、持續(xù)優(yōu)化的反腐敗賄賂管理體系。

• 支持層面

為了支持集團(tuán)反腐敗賄賂管理體系的建立健全與良好運(yùn)作，海目星給予集團(tuán)內(nèi)相關(guān)部門足夠的資源支持，開展高管與員工反腐敗賄賂相關(guān)培訓(xùn)與宣貫，致力于讓集團(tuán)內(nèi)部每一個(gè)成員都能夠?qū)W習(xí)并掌握自身工作過程中的紅線，做好反腐敗賄賂工作的第一道防線。

• 流程層面

在供應(yīng)商等第三方的聘用與聲明文件簽署、招待與差旅、采購交易等具體領(lǐng)域，海目星設(shè)置明確且具體的流程審批要求與步驟，通過明晰的規(guī)則保障制度的有效執(zhí)行，從頂層設(shè)計(jì)上減小發(fā)生腐敗賄賂行為的可能性，做好反腐敗賄賂工作的第二道防線。

• 監(jiān)督層面

海目星監(jiān)察部定期開展合規(guī)審計(jì)，對(duì)集團(tuán)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行識(shí)別，對(duì)集團(tuán)制度落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，海目星通過設(shè)置明確的舉報(bào)路徑與相關(guān)負(fù)責(zé)部門，鼓勵(lì)相關(guān)人員通過舉報(bào)路徑提供相關(guān)線索，讓有力的監(jiān)督與定期評(píng)估成為海目星反腐敗賄賂工作的第三道防線。 

• 優(yōu)化層面

對(duì)于通過監(jiān)督體系發(fā)現(xiàn)的問題，海目星奉行有問題必追究的態(tài)度，將通過調(diào)查研究厘清相關(guān)事實(shí)與問題所在，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相關(guān)措施。海目星通過持續(xù)的監(jiān)督與改進(jìn)，對(duì)自身在反腐敗賄賂合規(guī)領(lǐng)域的不足之處進(jìn)行相關(guān)優(yōu)化，不斷迭代更新完善自身合規(guī)體系。

法律紅線

海目星嚴(yán)格禁止商業(yè)領(lǐng)域以及公共領(lǐng)域賄賂。在公共領(lǐng)域，本反腐敗合規(guī)政策禁止相關(guān)主體，為獲取或保留業(yè)務(wù)或不當(dāng)利益，直接或間接地向“公職人員”及其家屬提供、允諾、授權(quán)或給予任何有價(jià)之物或好處。上述“公職人員”不但包括外國政府及其部門內(nèi)任職的官員，還包含了由外國政府擁有或控制并履行政府職能的企業(yè)、公共國際組織的人員，甚至還包括了代表這些主體行事的個(gè)人以及其他從事公共服務(wù)的人。

在商業(yè)領(lǐng)域，海目星同樣禁止公司員工向私營企業(yè)的任何人員及其家屬提供、允諾、授權(quán)給予或給予任何有價(jià)之物，以不正當(dāng)?shù)赜绊懯帐芊阶鞒龌虿蛔鞒瞿撤N違反其在該等私營企業(yè)之職責(zé)的行為，從而獲取不正當(dāng)利益。同時(shí)，海目星也禁止公司員工接受來自任何實(shí)體的帶著上述腐敗目的提供、允諾、授權(quán)給予或給予的有價(jià)之物。

同樣的，海目星嚴(yán)厲禁止相關(guān)主體通過提供虛假材料、捏造隱瞞事實(shí)、隱匿資金來源造成賬實(shí)不符等違規(guī)途徑來規(guī)避集團(tuán)反腐敗賄賂合規(guī)體系的監(jiān)管。

具體細(xì)則

1. 禮品、款待與差旅

海目星員工均不得為了對(duì)某項(xiàng)決策施加影響或謀求不當(dāng)利益，直接或間接向公職人員或相關(guān)人員提供、允諾、授權(quán)、給予、接受或索求任何有價(jià)之物或其他好處，包括但不限于金錢、禮物、差旅費(fèi)用、工作機(jī)會(huì)等。

正常的商務(wù)宴請(qǐng)、接待與禮品等在商業(yè)領(lǐng)域?qū)儆诔Ｒ娮龇?，海目星并不禁止。但為了避免該等接待行為?gòu)成違法違紀(jì)行為，相關(guān)人員在處理接待事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少做到從接待目的、接待對(duì)象、接待物項(xiàng)、接待場景四個(gè)維度進(jìn)行判斷：

• 接待目的：不得為了對(duì)某項(xiàng)決策施加影響或謀求其他不當(dāng)利益而接待，但在同時(shí)符合其他條件的情況下可以出于構(gòu)建或維系正常商業(yè)合作關(guān)系之目的而接待；

• 接待對(duì)象：公司接待的對(duì)象是否可能具有政府和公共機(jī)構(gòu)背景或與公司存在利益沖突；

• 接待物項(xiàng)：接待所涉及的禮品、宴請(qǐng)、差旅費(fèi)用等物項(xiàng)的實(shí)質(zhì)以及金額均應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)行業(yè)正常的商業(yè)慣例以及當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)一般標(biāo)準(zhǔn)。接待金額不得涉嫌超過社會(huì)可接受程度或當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)相關(guān)規(guī)定的額度；

• 接待場景：發(fā)生接待的時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否處于“敏感時(shí)期”，即正處于招投標(biāo)、合同簽署等事項(xiàng)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。該等時(shí)間節(jié)點(diǎn)往往更容易導(dǎo)致相關(guān)接待被視為非正當(dāng)?shù)母瘮≠V賂行為。

與上述對(duì)應(yīng)的，海目星同樣禁止員工收受任何可能被視為影響其決策與判斷的禮品、款待與差旅等接待。在可行時(shí)，員工應(yīng)在收受禮品前尋求【上級(jí)主管部門】的批準(zhǔn)。如若出現(xiàn)無法經(jīng)過事前批準(zhǔn)的情形的（例如外部人員直接將禮品寄到公司），員工也必須立即向【上級(jí)主管部門】報(bào)告相關(guān)事宜。

有關(guān)禮品、款待與差旅相關(guān)的的詳細(xì)指導(dǎo)，請(qǐng)參閱《海目星海外本土接待政策》。

2. 慈善與捐贈(zèng)

海目星禁止以慈善與捐贈(zèng)的形式掩蓋腐敗目的，決不允許通過慈善或捐贈(zèng)對(duì)公職人員施加不當(dāng)影響，或換取任何不當(dāng)好處或利益。但是，作為慈善活動(dòng)的一部分，直接向政府機(jī)構(gòu)（而不是向個(gè)別政府官員）捐款并不是一定被禁止的。在進(jìn)行此類捐贈(zèng)之前，必須事先獲得【監(jiān)察部】的批準(zhǔn)。

3. 第三方合作伙伴管理

本反腐敗合規(guī)政策所稱“第三方合作伙伴”系指公司供應(yīng)商、經(jīng)銷商、代理商、承包商、顧問及其他任何代表公司或代表公司行事的第三方（以下統(tǒng)稱為“第三方”）。海目星秉持公平、公正、公開的原則與第三方開展合作，向其提供《海目星反腐敗反賄賂政策》《供應(yīng)商廉潔告知書》等文件，要求其遵守《海目星第三方合作伙伴管理合規(guī)政策》等文件，并與其簽署含有反腐敗反賄賂相關(guān)條款的合同。

海目星禁止第三方向有影響力的公職人員或私營企業(yè)的任何人員及其家屬行賄。自然，海目星同樣禁止自身員工利用第三方向公職人員或私營企業(yè)的任何人員及其家屬行賄。與之對(duì)應(yīng)的，海目星同樣要求第三方不得對(duì)海目星員工行賄，如提供不符合商業(yè)慣例的禮品、款待與差旅費(fèi)用報(bào)銷等。

有關(guān)第三方合作伙伴管理的詳細(xì)指導(dǎo)，請(qǐng)參閱《海目星第三方合作伙伴管理合規(guī)政策》。

4. 賬簿與記錄

海目星在開展業(yè)務(wù)的過程中堅(jiān)持以透明、公正的方式，以真實(shí)、完整、準(zhǔn)確為原則記錄公司資產(chǎn)的處置與支出。海目星嚴(yán)禁通過提供虛假材料、捏造隱瞞事實(shí)、隱瞞資金來源等方式規(guī)避集團(tuán)的反腐敗賄賂監(jiān)督體系。

5. 其他事項(xiàng)

政治獻(xiàn)金 - 海目星不直接或間接參與任何政黨政治活動(dòng)，不對(duì)當(dāng)?shù)貒业恼h、候選人，及其關(guān)聯(lián)人，或其任何附屬組織等進(jìn)行贊助活動(dòng)。

通融費(fèi) - 海目星禁止賄賂的規(guī)定適用于所有不當(dāng)付款，無論其規(guī)模或目的如何，包括通融費(fèi)。通融費(fèi)指的是向政府官員支付小額款項(xiàng)，以加快或便利該等政府官員沒有自由裁量權(quán)的行動(dòng)或服務(wù)，例如獲取普通執(zhí)照或商業(yè)許可、處理簽證等政府文件、通關(guān)、提供電話、電力或水服務(wù)，或裝卸貨物等。由于許多國家禁止該等好處費(fèi)，海目星不允許相關(guān)主體向任何國家的政府官員支付通融費(fèi)。

咨詢與舉報(bào)

所有海目星員工和其他第三方相關(guān)人員都應(yīng)當(dāng)遵守可適用的反腐敗賄賂法律法規(guī)以及本海目星反腐敗合規(guī)政策。未能遵守本反腐敗合規(guī)政策的將依據(jù)《員工違規(guī)行為懲處管理辦法》等公司制度、政策規(guī)定遭受處罰，重者包括終止雇傭關(guān)系、扣除全部獎(jiǎng)金、嚴(yán)重警告以及終止業(yè)務(wù)關(guān)系等。若您對(duì)本反腐敗合規(guī)政策有任何疑問，歡迎您通過【郵件】向【監(jiān)察部】咨詢。

若您發(fā)現(xiàn)有任何人疑似或者已經(jīng)違反本政策，請(qǐng)通過以下渠道進(jìn)行舉報(bào)：

海目星將嚴(yán)肅對(duì)待，對(duì)相關(guān)舉報(bào)開展必要的調(diào)查。海目星歡迎并鼓勵(lì)任何人對(duì)違法違紀(jì)行為的積極舉報(bào)，并將對(duì)舉報(bào)人的身份進(jìn)行嚴(yán)格保密，絕不允許任何人對(duì)善意舉報(bào)潛在合規(guī)問題的人員進(jìn)行威脅或打擊報(bào)復(fù)。

• 《海目星反腐敗合規(guī)承諾》

• 《海目星海外本土接待政策》

• 《海目星第三方合作伙伴管理合規(guī)政策》